期货法律法规

单选题期货公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于人民币()万元

A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

参考答案:C进入在线模考
【233网校独家解析,禁止转载】主要股东为自然人的,应当具备下列条件:(1)出资额不得超过其净资产,且资金来源真实合法,不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;(2)没有较大数额的到期未清偿债务;(3)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(4)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;(5)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;(6)个人金融资产不低于人民币3000万元;(7)信誉良好,不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的情形;(8)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形

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1甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括()。

A.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
B.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
C.期货公司在期货交易所的交易席位
D.期货公司在期货交易所的会员资格费

2客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求,孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元,事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是()

A.孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法规禁止的行为,期货公司应当承担全部的赔偿责任
B.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易
C.是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
D.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下

3某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会监管规定的是()。

A.李平在期货公司兼任合规部门负责人
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C.董事会决议要求李平对总经理负责
D.期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定通过对李平的任命决议

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