期货法律法规

多选题 《期货从业人员执业行为准则》规定了竞业准则的标准与注意事项,其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括()。

A.给予长期合作客户手续费优惠 
B.夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构 
C.利用与有关组织的关系进行业务垄断 
D.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

参考答案:C,D进入在线模考
【233网校独家解析,禁止转载】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条规定,提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;②贬低或诋毁其他机构、从业人员;③采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;⑤以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

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1 证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得从事的行为有()

A.协助办理开户手续
B.代理客户从事期货交易
C.提供期货行情信息、交易设施
D.代客户收付期货保证金

3关于下达交易指令下列哪些方式是正确的()

A.客户以书面方式下达交易指令,客户应当填写书面交易指令单
B.客户以电话方式下达交易指令的,客户应当同步录音
C.客户以计算机互联网等方式下达交易指令的,客户应当以适当方式保存
D.客户以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示

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