期货法律法规

单选题风险管理公司的下列行为中,符合监管要求的是 (  )。

A.按照客户指令使用保证金
B.未建立客户征信评价制度
C.与机构开展场外衍生品交易
D.为客户垫付合作套保资金

参考答案:C进入在线模考
选项C正确,选项AB错误:风险管理公司开展场外衍生品业务,不得存在以下行为:(1)与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易(与机构符合要求,C正确);(2)未审慎评估交易对手资质(B不符合),与从事非法证券期货活动的机构开展场外衍生品交易或其他业务合作;(3)为客户提供融资或变相融资服务;(4)收取超过履约保障需要的保证金;(5)依照客户指令使用保证金(A不符合);(6)为其他机构规避监管或实施监管套利提供便利;(7)中国证监会及期货业协会禁止的其他行为。
选项D错误:风险管理公司开展合作套保业务不得挪用、垫付客户合作套保资金。

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1期货经营机构在投资者(交易者)适当性管理方面,应当遵循的基本经营原则是 (  )。

A.了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险揭示
B.非公开募集原则
C.业务隔离原则
D.防范利益冲突

3根据有关规定,期货公司向关联方提供服务的,下列表述正确的是(  )。

A.可以降低风险管理要求
B.可以提高风险管理要求
C.可以提高收费水平
D.可以降低收费水平

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