多选题
期货法律法规
2026-04-30
期货公司在评价期内存在（ ）情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3个级别。
A．股东虚假出资或抽逃出资
B．风险管理子公司违法违规经营，引发重大风险或造成恶劣影响
C．超范围经营
D．占用、挪用客户资产
参考答案
A,B,C,D
答案解析
期货公司在评价期内存在以下情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3个级别；情节严重的，评为D类：（1）股东虚假出资或抽逃出资［A］；（2）超范围经营［C］；（3）占用、挪用客户资产［D］；（4）资产管理业务严重违规，引发重大风险或造成恶劣影响；（5）风险管理子公司违法违规经营，引发重大风险或造成恶劣影响［B］；（6）参与或为期货配资等非法期货活动提供便利；（7）恶意规避监管，包括向监管部门报送虚假材料、不配合现场检查或调查、隐藏违规事实等。
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C．被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认
D．调查人员复制相关文件和资料的，仅需当事人在复制件上签字或者盖章