期货法律法规

多选题期货公司控股股东、第一大股东应当符合(  )条件。

A.净资本不低于人民币5亿元
B.在技术能力或营销渠道等方面具有较强优势
C.具备对期货公司持续的资本补充能力
D.符合国家关于加强非金融企业投资金融机构监管的有关规定和相关指导意见

参考答案:A,B,C进入在线模考
期货公司控股股东、第一大股东除应当符合上述有关主要股东的条件外,还应当具备下列条件:(1)净资本不低于人民币5亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产不低于人民币10亿元;(2)在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势;(3)具备对期货公司持续的资本补充能力,对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力;(4)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
D项是非金融企业入股期货公司成为主要股东或者控股股东、第一大股东应符合的条件。

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2根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者情形包括(  )。

A.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失
B.没有证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
C.法律、行政法规规定的其他情形
D.不具有完全民事行为能力

3期货公司超出客户指令价位的范围,将(  )的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。

A.高于客户指令价格卖出
B.高于客户指令价格买入
C.低于客户指令价格卖出
D.低于客户指令价格买入