期货法律法规

单选题证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的,应当在(  )内,向中国证监会有关派出机构报告。

A.3个工作日
B.5个工作日
C.7个工作日
D.10个工作日

参考答案:B进入在线模考
有下列情形之一的,证券期货经营机构应当在5个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告:(1)证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反该规定行为的;(2)证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的;(3)证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的;(4)证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。

你可能感兴趣的试题

1根据《刑法》,擅自设立期货公司,情节严重的,受到的刑罚应为(  )。

A.十年以上有期徒刑
B.三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金
C.拘役
D.三年以下有期徒刑,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

2因实物交割发生纠纷的,(  )为合同履行地。

A.期货公司的分公司所在地

B.期货公司的分支机构住所地

C.期货交易所住所地

D.投资者住所地

3郑州粮食批发市场于(  )成为新中国第一家商品期货交易场所。

A.1988年3月12日

B.1990年10月12日

C.1992年9月12日

D.1992年12月12日

最新试题

保障基金管理机构按照规定定期编制保障基金的筹集、管理、使用报告,并聘请辉煌会计师事务所进行审计,根据规定,经审计通过后,

类型:不定项选择题2026-07-10

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者享有的特别保护包括(  )。

类型:不定项选择题2026-07-10

某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会监管规定的是(  )。

类型:不定项选择题2026-07-10

客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大

类型:不定项选择题2026-07-10

甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以

类型:不定项选择题2026-07-10

小王到某期货公司办理期货交易开户手续,公司向小王讲解期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表

类型:不定项选择题2026-07-10

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口

类型:不定项选择题2026-07-10

根据《期货交易所管理办法》规定,期货交易所应以适当方式发布即时行情、日行情表、持仓量和成交排名情况,以及规定的其他信息,

类型:不定项选择题2026-07-10

刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人

类型:不定项选择题2026-07-10

王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易,后经人介绍,又与乙期货公司签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险

类型:不定项选择题2026-07-10