期货法律法规

不定项选择题小王买入11月份的白糖合约10手,成交价为3000元,某日该合约涨到4000元,小王下达交易指令,以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨,于是没有完全执行小王的交易指令,以4000元的价格平仓5手。果然几天后,该合约上涨到4400元,甲以4400元的价格平仓,额外获利2000元。关于这额外获得的2000元,下列说法正确的是(  )。

A.交易价格超出客户指令价位范围的,交易结果由期货公司承担,因此这2000元归期货公司所有
B.如果客户得知交易情况,予以追认的,2000元应当一半返还给客户
C.2000元属于下单员甲的智力成果,应归甲所有
D.客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持

参考答案:D进入在线模考
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或低于客户指令价格买入后的价差利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。

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2期货投资者保障基金的资金运用限于(  )。

A.银行存款
B.购买国债
C.中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券
D.中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式

3会员或者期货从业人员有《中国期货业协会批评警示程序》规定的(  )情形的,自律监察委员会可以依据纪律惩戒程序直接作出训诫的纪律惩戒决定。

A.会员拒不参加约见谈话或者未按要求整改的
B.从业人员拒不参加约见谈话或者未按要求整改的
C.同一会员或者从业人员一年内被采取批评警示措施累计2次及以上的
D.同一会员或者从业人员一年内被采取批评警示措施累计3次及以上的

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