基金法律法规

单选题下列(  )不需要基金销售机构进行录音或录像。

A.普通投资者申请成为专业投资者时
B.向普通投资者销售低风险产品时
C.向普通投资者销售高风险产品时
D.根据信息变化调整适当性匹配意见时

参考答案:B进入在线模考
应当录音或录像的告知、警示情形: (1)普通投资者申请成为专业投资者时,基金销售机构应当说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由(A项不符合题意); (2)基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,告知特别的风险点(B项符合题意、C项不符合题意); (3)基金销售机构应当根据投资者和产品或者服务信息变化情况,主动调整投资者分类或者产品、服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况(D项不符合题意); (4)向普通投资者销售产品或者提供服务前,履行普通投资者特别告知义务。

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1下列不属于证券交易所对基金行业的自律管理职责的是(  )。

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D.对基金托管人的托管行为进行管理

2公募基金管理人在销售管理方面的职责不包括(  )。

A.I、II、III、IV
B. I、III、IV
C. I、II、IV
D. II、III、IV

3某基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规,应当采取的行动是(  )。

A.按照法律、行政法规的规定,修正基金管理人的投资指令后执行
B.拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告
C.按照投资指令完成交易,并在当天向中国证监会报告
D.按照投资指令完成交易,并在事后追究基金管理人的责任

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