基金法律法规

单选题根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》,拟任基金管理人最近(  )内不能因重大违法违规行为受到行政处罚。

A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

参考答案:B进入在线模考
B项正确,申请募集基金,拟任基金管理人、基金托管人应当具备的条件包括:最近1年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚。

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1关于基金管理人合规管理,以下说法错误的是(  )。

A.当出现利益冲突时,应保护份额持有人的利益
B.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金,以增强管理人风险防范能力,保护份额持有人利益
C.基金管理人应建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限,确保基金管理人独立运作
D.公司应当通过建立良好的公司治理机制,确保董事会有效行使重大决策和监督职能

2关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是(  )。

A.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处
B.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求
C.制定行业的职业标准和业务规范
D.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、法规并维护投资人的合法权益

3私募股权投资基金不得从事(  )。

A.投资未上市企业股权
B.变相从事信贷业务
C.通过协议转让投资上市公司股票
D.投资股权投资基金份额

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