单选题
基金法律法规
2026-04-29
基金管理人合规管理的目标主要包括（ ）。
Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系
Ⅱ.有效识别和管理合规风险
Ⅲ.防范和化解合规风险
Ⅳ.维护公司良好信誉
A．Ⅰ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
D
答案解析
基金管理人的合规管理目标是建立健全合规风险管理体系（Ⅰ项正确），实现对合规风险的有效识别、管理和控制（Ⅱ项正确），及时防范和化解合规风险（Ⅲ项正确），保护基金份额持有人利益，保障公司规范运作，维护公司良好信誉（Ⅳ项正确），促进公司健康稳健发展。
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A．经理层人员在职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预
B．经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产
C．经理层人员不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D．在单一股东情况下，经理层人员可以接受股东或实际控制人超越股东会、董事会的指示
A．对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封
B．经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录
C．中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，必须获得公安机关的协助
D．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以在法定期限内限制被调查事件当事人的证券买卖