基金法律法规
单选题（）的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。
A．合规检查
B．合规监测
C．合规培训
D．合规投诉处理
参考答案：A进入在线模考
合规检查的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。
合规监测是通过采用信息系统监控手段，对包括基金组合合规性指标要求、投资限制和投资决策程序等进行实时动态监控。
合规培训是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合国家的法律和法规以及公司最新的合规政策、流程规范等，帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险、并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。
投诉举报处理是指基金管理人应当建立投诉举报处理机制，及时妥善处理客户投诉及员工举报，有效防范群体性事件及其他合规风险。
合规监测是通过采用信息系统监控手段，对包括基金组合合规性指标要求、投资限制和投资决策程序等进行实时动态监控。
合规培训是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合国家的法律和法规以及公司最新的合规政策、流程规范等，帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险、并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。
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1私募基金管理人的（）应当具有5年及以上的经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验。
Ⅰ 控股股东
Ⅱ 关联方
Ⅲ 普通合伙人
Ⅳ 实际控制人
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A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2（）赎回款可以在交易日当日（T+0）到账并被赋予了支付功能。
A．另类投资基金
B．货币市场基金
C．股票型基金
D．开放式基金
3目前人们大多认为1868年英国成立的（）是最早的基金。
A．英国投资信托
B．苏格兰美国投资信托
C．马萨诸塞投资信托
D．海外及殖民地政府信托基金
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目前人们大多认为1868年英国成立的（）是最早的基金。
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