基金法律法规

单选题合规负责人发现有下列哪些情形的,应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告?()
Ⅰ、基金及公司发生违法违规行为
Ⅱ、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
Ⅲ、合规负责人依法认为需要报告的其他情形
Ⅳ、基金净值出现大幅波动

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B进入在线模考
发现下列情形之一的,合规负责人应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:
(1)基金及公司发生违法违规行为
(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患
(3)合规负责人依法认为需要报告的其他情形。
(4)中国证监会规定的其他情形。

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