基金法律法规
A．基金销售机构不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
B．基金销售机构向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务
C．通过营业网点向普通投资者进行有关告知和警示时，基金销售机构应当布置全程录音或录像等留痕安排，但通过互联网等非现场方式进行的除外
D．基金销售机构不得向风险承变能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品
你可能感兴趣的试题
Ⅰ、基金合同
Ⅱ、基金份额发售公告
Ⅲ、基金托管协议
Ⅳ、基金招募说明书
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性
Ⅱ、采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人
Ⅲ、涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况
Ⅳ、整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、IV
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、基金资产总值
Ⅱ、基金资产净值
Ⅲ、基金份额净值
Ⅳ、基金份额累计净值
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
最新试题
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公平交易制度管控的范围至少不包括（）。
关于忠诚尽责，基金管理人在风险控制方面应当坚持的原则是（）。
中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（）。
2007年，中国证券业协会设立了（），负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
公民提出的诚信信息查询申请符合条件且材料齐备的，中国证监会及其派出机构应在收到申请之日起（）内反馈。
证券投资基金的投资范围包括（）。 Ⅰ.债券 Ⅱ.期货 Ⅲ.未上市企业的股权 Ⅳ.证券投资基金份额
下列选项中，不符合基金上市交易条件的是（ ）。
连续（）年没有开展基金托管业务的，监管机构可以取消基金托管人的托管资格。
关于私募基金托管事项，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.私募基金必须由基金托管人托管 Ⅱ.私募基金不设托管人的，应当在合同中特
关于基金管理公司员工个人的道德风险，以下表述正确的是（）。