基金法律法规
A．部门主管
B．总经理
C．督察长
D．公司委员会
（1）在日常经营过程中主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，在经营决策过程中认真履行合规管理职能，严守合规底线，注意识别和防范合规风险，主动落实合规管理要求。
（2）全面推动并提升公司合规管理的有效性，重点关注合规管理制度流程是否健全完备、落实执行是否充分到位，发现问题时要求相关单位及人员及时整改。
（3）支持合规负责人及合规部门工作，主动听取合规负责人及合规部门的合规意见，督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职能，并给予充分关注。
（4）督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。
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Ⅰ．公司是否独立运作
Ⅱ．公平交易制度建设及执行情况
Ⅲ．重大关联交易的执行情况
Ⅳ．风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
A．Ⅰ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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