基金法律法规

单选题公募基金管理人的董事、监事、高级管理人员及其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向(  )申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

A.证券业协会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.基金管理公司

参考答案:D进入在线模考
根据《证券投资基金法》的相关规定,公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员及其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

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1私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是(  )。

A.每个会计年度结束后的3个月内
B.每个会计年度结束后的1个月内
C.每个会计年度结束后的6个月内
D.每个会计年度结束后的4个月内

2我国基金从业人员职业道德规范不包括(  )。

A.守法合规
B.诚实守信
C.忠诚尽责
D.核心客户利益优先

3某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金,拟募集金额50亿元,预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用,计划不对该基金进行托管,对此,以下表述正确的是(  )。

A.该基金规模较大且投资者人数较多,因此基金管理人必须对该基金进行托管
B.基金管理人和基金投资人可以在合同中明确约定对该基金不进行托管,但必须同时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
C.基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管,但必须事先取得中国证券投资基金业协会的批准
D.基金管理人可自行决定不对该基金进行托管,但节省托管费用不是充分理由

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