基金法律法规
A．建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
B．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
C．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
D．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
（1）研究工作应保持独立、客观，不受任何部门和个人的不当影响。
（2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
（3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金合同要求，根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
（4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
（5）建立研究报告质量评价体系。
A、B两项属于投资决策业务控制的主要内容，C项属于基金交易业务控制的主要内容。
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A．严禁违规承诺收益或者承担损失
B．严禁虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C．预测基金的投资业绩，有效帮助投资者了解基金具体情况
D．严禁夸大或者片面宣传基金
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