基金法律法规
单选题“A证券公司的基金销售人员在基金销售过程中，承诺客户某产品预期收益率为10％。而且基金销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于10％将对客户进行补偿，而产品收益率高于10％时，基金销售人员可以获得一定的利益分成。”这种行为触犯了基金销售活动哪种禁止性情形？（ ）
A．在销售活动中不公平的对待投资者
B．违规向他人提供基金未公开的信息
C．诋毁其他基金、销售机构或销售人员
D．违规承诺收益和本金不受损失
参考答案：D进入在线模考
根据基金销售人员禁止性规范的要求，基金销售人员不得违规承诺收益和本金不受损失。A证券公司的基金销售人员在基金销售过程中，承诺客户某产品预期收益率，因此违反了该项规定。
你可能感兴趣的试题
1为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
2我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起（ ）个月内。
A．3
B．6
C．9
D．1
3（ ）力图通过控制跟踪误差以复制标的指数的表现，具有费用低廉、分散风险、透明度高等特点。
A．主动型基金
B．股票型基金
C．被动型基金
D．开放式基金
最新试题
某公募基金管理公司涉嫌违法违规操作，中国证监会介入调查。证监会在调查过程中可以采取的措施包括（ ）。
类型：单选题2026-04-29
下列可以担任公开募集基金的基金管理人董事的人员是（ ）。
类型：单选题2026-04-29
私募基金参与区域性股权市场交易需要接受（ ）。
类型：单选题2026-04-29
下列关于《证券投资基金法》的表述中，错误的是（ ）。
类型：单选题2026-04-29
根据私募基金财产独立运作、独立核算的要求，以下做法错误的是（ ）。
类型：单选题2026-04-29
基金管理人进入银行间债券市场交易（ ）。
类型：单选题2026-04-29
私募股权投资基金管理人中必须注册取得从业资格的人员包括（ ）。
类型：单选题2026-04-29
A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求，将甲基金的控制制度、工作流程
类型：单选题2026-04-29
（ ）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
类型：单选题2026-04-29
信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。
类型：单选题2026-04-29