基金法律法规
单选题（ ）是指因基金管理人及员工违反适用法律及规则、基金合同和基金管理人内部规章度等，基金管理人或者员工个人可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A．系统风险
B．非系统风险
C．财务风险
D．合规风险
参考答案：D进入在线模考
合规风险是指因基金管理人及员工违反适用法律及规则、基金合同和基金管理人内部规章度等，基金管理人或者员工个人可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
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1（ ）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
A．成本效益原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则
2根据我国相关法律法规，（ ）不能对基金行业中与其职权相关的活动实施监督管理。
A．中国人民银行
B．国家外汇管理局
C．基金托管人
D．中国证监会
3基金经理王某在渠道交流中透露投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。
A．从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
B．泄露因职务便利获取的未公开信息
C．利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
D．泄露内幕信息，从事内幕交易
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某公募基金管理公司涉嫌违法违规操作，中国证监会介入调查。证监会在调查过程中可以采取的措施包括（ ）。
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