不定项选择题
金融市场基础知识
2026-04-20
关于上述行为的陈述正确的是（）。
A．甲某需要对上述虚假陈述接受行政处罚
B．陈某需要对上述虚假申报进行接受行政处罚
C．证券交易所需要客户的损失接受处罚和赔偿
D．证券行业施行“卖者无责，买者自负"的原则
参考答案
A,B
答案解析
A正确。甲某作为涉及虚假陈述的行为人之一，依法应当接受相应的行政处罚。
B正确。陈某若参与了虚假申报行为，则同样需要接受来自监管机构的行政处罚。
C错误。证券交易所主要承担交易组织、监管职责，并非信息披露的义务主体。因上市公司虚假陈述导致的投资者损失，应由信息披露义务人（上市公司及相关责任人员） 承担赔偿责任，而非交易所。
D错误。证券行业实行的是“卖者尽责，买者自负”的原则。[|||][|||][|||][|||][|||]
B正确。陈某若参与了虚假申报行为，则同样需要接受来自监管机构的行政处罚。
C错误。证券交易所主要承担交易组织、监管职责，并非信息披露的义务主体。因上市公司虚假陈述导致的投资者损失，应由信息披露义务人（上市公司及相关责任人员） 承担赔偿责任，而非交易所。
D错误。证券行业实行的是“卖者尽责，买者自负”的原则。[|||][|||][|||][|||][|||]