不定项选择题
期货法律法规
2026-04-09
期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某,期货公司应当在对王某作出处分决定后向()报告。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.公司住所地所在的证监会派出机构
D.中国期货业协会
参考答案
D
答案解析
从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
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A.撤销其部分或者全部期货业务许可
B.关闭其分支机构
C.继续批准新增业务或者分支机构
D.通知出境管理机关依法阻止直接负责人出境
A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录
B.符合持续性经营规则
C.近5年无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
A.企业债券
B.经期货交易所登记的标准仓单
C.可流通的国债
D.可转换公司债券