多选题
期货法律法规
2026-03-19
期货经营机构在业务承揽中,不得通过以下哪些方式谋取不正当利益( )。
A.向客户保证投资本金不受损失
B. 为提高效率,与竞争对手交换客户核心资料
C. 聘请专业团队进行合规的市场宣传
D. 安排离职人员就私人事务向原监管部门同事请托
参考答案
A,B,D
答案解析
选项ABD正确:期货经营机构及其工作人员应不断提高专业胜任能力,强化公平竞争意识,在客户招揽、业务承揽过程中,应当通过合法正当竞争获取商业机会,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:(1)向客户作出不当承诺;(2)接受或者提供任何形式的商业贿赂;(3)侵犯期货经营机构的商业秘密、内部信息;(4)安排所聘证监会系统离职人员就超出其工作职责范围的事项与监管部门进行沟通接洽;(5)其他违反公平竞争、破坏市场秩序的行为。
选项C错误:“聘请专业团队进行合规的市场宣传”是正当的业务推广行为。[|||][|||][|||][|||][|||]
选项C错误:“聘请专业团队进行合规的市场宣传”是正当的业务推广行为。[|||][|||][|||][|||][|||]