基金法律法规

单选题基金从业人员在销售产品或提供服务时,不需要考虑投资者的()。

A.投资需求和目标
A.投资需求和目标
B.财务状况和投资经验
B.财务状况和投资经验
C.投资者的家庭背景
C.投资者的家庭背景
D.风险承受能力
D.风险承受能力

参考答案:C进入在线模考
基金从业人员应当遵守一系列执业行为规范,包括:在销售产品或者提供服务的过程中应当坚持投资者适当性原则,全面了解投资者情况,根据投资者的投资需求和目标(A项)、财务状况、投资经验(B项)、流动性要求和风险承受能力(D项)等,将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并充分揭示投资风险。
C项,家庭背景不是评估投资风险或需求的必要因素。

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1公募基金管理人的高级管理人员在参股公司兼职的数量限制是()。

A.不得超过1家
A.不得超过1家
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B.不得超过2家
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C.不得超过3家
C.不得超过3家
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D.无数量限制
D.无数量限制
D.无数量限制

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A.3个工作日内
A.3个工作日内
B.5个工作日内
B.5个工作日内
C.10个工作日内
C.10个工作日内
D.15个工作日内
D.15个工作日内

3证券基金经营机构需要建立健全投资行为管理制度的对象包括()。

A.仅董事、监事、高级管理人员本人
A.仅董事、监事、高级管理人员本人
B.仅高级管理人员本人
B.仅高级管理人员本人
C.仅从业人员本人
C.仅从业人员本人
D.从业人员及其配偶、利害关系人
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