基金法律法规

单选题商业银行申请取得基金托管资格,应当具备的条件不包括()。

A.从事基金销售业务的人员达到法定人数
A.从事基金销售业务的人员达到法定人数
B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C.有安全保管基金财产的条件
C.有安全保管基金财产的条件
D.设有专门的基金托管部门
D.设有专门的基金托管部门

参考答案:A进入在线模考
申请基金托管资格,应当具备下列条件:
(1)净资产不低于200亿元人民币,风险控制指标符合监管部门的有关规定;
(2)设有专门的基金托管部门,部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立;D项
(3)基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2;拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人,并具有基金从业资格,其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验;B项
(4)有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件;C项
(5)有安全高效的清算、交割系统;
(6)基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统;
(7)基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统;
(8)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
(9)最近3年无重大违法违规记录;
(10)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

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1申请基金托管资格,应当具备的条件不包括()。

A.设有专门的基金托管部门
A.设有专门的基金托管部门
B.注册资本3亿元
B.注册资本3亿元
C.有安全高效的清算、交割系统
C.有安全高效的清算、交割系统
D.有完善的内部稽查监控制度和风险控制制度
D.有完善的内部稽查监控制度和风险控制制度

2为了有效保障基金资产安全,公募基金的基金资产由()。

A.基金管理人负责保管
A.基金管理人负责保管
B.基金注册登记机构负责保管
B.基金注册登记机构负责保管
C.基金份额持有人自行保管
C.基金份额持有人自行保管
D.基金托管人负责保管
D.基金托管人负责保管

3关于申请基金托管资格应当具备的条件,以下表述正确的()。

A.Ⅰ.有足够的基金销售网点 Ⅱ.有符合法定人数要求的,具有基金从业资格的专职人员 Ⅲ.有安全高效的清算、交割系统 Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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