基金法律法规

单选题关于公募基金管理人设立分支机构及相关管理要求,下列说法正确的是()。

A.公募基金管理人不得设立子公司或分公司等分支机构
A.公募基金管理人不得设立子公司或分公司等分支机构
A.公募基金管理人不得设立子公司或分公司等分支机构
B.公募基金管理人与子公司之间可根据业务需要灵活划分业务边界
B.公募基金管理人与子公司之间可根据业务需要灵活划分业务边界
B.公募基金管理人与子公司之间可根据业务需要灵活划分业务边界
C.应当建立健全覆盖整体的合规管理和风险管理体系
C.应当建立健全覆盖整体的合规管理和风险管理体系
C.应当建立健全覆盖整体的合规管理和风险管理体系
D.子公司之间可以存在利益输送以提高整体运营效率
D.子公司之间可以存在利益输送以提高整体运营效率
D.子公司之间可以存在利益输送以提高整体运营效率

参考答案:C进入在线模考
公募基金管理人可以设立子公司或者分公司等中国证监会规定形式的分支机构(A项错误);公募基金管理人应当强化对子公司和分支机构等的管控,建立健全覆盖整体的合规管理、风险管理和稽核审计体系(C项正确),公募基金管理人与子公司、各子公司之间应当严格划分业务边界(B项错误),建立有效的隔离制度,不得存在利益输送、损害投资人合法权益或者显失公平等情形(D项错误),防止可能出现的风险传递和利益冲突。

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1公募基金管理人的治理结构要求不包括()。

A.组织机构健全、职责划分清晰
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B.制衡监督有效、激励约束合理
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C.股东直接参与日常投资决策
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D.建立包括股东会、董事会等的公司治理结构
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2公募基金管理人的董事会必须包含()。

A.全部由股东代表组成
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B.总经理必须为董事会成员
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C.独立董事可缺席决策
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D.无需建立独立董事制度
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3公募基金管理人的内部监督机构可以是()。 Ⅰ.监事(会) Ⅱ.审计委员会 Ⅲ.总经理办公室 Ⅳ.投资决策委员会

A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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