基金法律法规

单选题公募基金管理人在投研管理方面应当建立的核心机制是()。

A.仅投资决策机制
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A.仅投资决策机制
B.由授权到惩戒的全流程投资管理制度和利益冲突防范机制
B.由授权到惩戒的全流程投资管理制度和利益冲突防范机制
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C.仅重大关联交易管理机制
C.仅重大关联交易管理机制
C.仅重大关联交易管理机制
D.仅投资执行和评估机制
D.仅投资执行和评估机制
D.仅投资执行和评估机制

参考答案:B进入在线模考
在投研管理方面:公募基金管理人应当建立健全由授权、研究、决策、执行、评估、考核、监察、惩戒等环节构成的投资管理制度和流程(A、D项错误),以及重大关联交易管理等利益冲突防范机制(B项正确、C项错误),采取有效措施保证研究和投资决策的科学专业、独立客观,防止投资管理人员越权从事投资活动或者从事内幕交易、利用未公开信息交易、市场操纵等违法违规行为。

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1公募基金管理人在销售管理方面的职责不包括()。

A.建立投资者适当性管理制度
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B.保障销售资金安全
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C.允许从事不正当竞争行为
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D.规范宣传推介活动
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2公募基金管理人应当建立突发事件处理预案制度,主要针对的情形不包括()。

A.发生损害基金份额持有人利益的事件
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B.可能引起系统性风险的事件
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C.日常投资操作中的正常市场波动
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D.影响社会稳定的事件
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3合规负责人的主要职责是()。

A.直接进行投资决策
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B.对公司和人员行为的合规性进行审查、监督和检查
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C.负责基金销售业绩考核
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D.管理信息技术系统
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