基金法律法规

单选题其他资产管理机构申请公募基金管理业务资格,需要具备()证券资产管理经验

A.3年以上
A.3年以上
B.2年以上
B.2年以上
C.1年以上
C.1年以上
D.5年以上
D.5年以上

参考答案:A进入在线模考
其他资产管理机构申请公募基金管理业务资格,应当满足法律规定的条件,主要包括:具备3年以上证券资产管理经验(A项),管理的证券类产品运作规范稳健,业绩良好,未出现重大违规行为或者风险事件。

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1根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》,“一参一控”规则具体指()。

A.同一主体可控股多家基金管理公司
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B.同一主体参股基金管理公司不得超过2家,其中控股不得超过1家
B.同一主体参股基金管理公司不得超过2家,其中控股不得超过1家
B.同一主体参股基金管理公司不得超过2家,其中控股不得超过1家
C.同一主体只能参股1家基金管理公司
C.同一主体只能参股1家基金管理公司
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D.同一主体控制的机构可控股3家基金管理公司
D.同一主体控制的机构可控股3家基金管理公司
D.同一主体控制的机构可控股3家基金管理公司

2下列()情形不计入参股、控制基金管理公司数量。

A.持股比例为10%
A.持股比例为10%
B.同一集团下银行理财子公司申请公募牌照
B.同一集团下银行理财子公司申请公募牌照
C.通过子公司间接控股基金管理公司
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D.为实施并购重组所做的过渡期安排
D.为实施并购重组所做的过渡期安排

3中国证监会或其派出机构对基金管理人可采取的风险监控措施是()。

A.派出风险监控现场工作组检查并实施监控
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B.直接接管业务
B.直接接管业务
C.立即取消业务资格
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D.责令更换管理人员
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