基金法律法规

单选题基金监管是指有法定监管权的行政机构依法对基金市场进行监督和管理，其主要内容不包括（）。

A．对基金市场主体的准入监管
A．对基金市场主体的准入监管
A．对基金市场主体的准入监管
B．对市场行为的监管
B．对市场行为的监管
B．对市场行为的监管
C．对各种违法违规行为的处置
C．对各种违法违规行为的处置
C．对各种违法违规行为的处置
D．对基金投资收益的保证
D．对基金投资收益的保证
D．对基金投资收益的保证

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基金监管是指有法定监管权的行政机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理，主要包括对基金市场主体的准入监管（例如基金经营机构的设立以及变更）（A项）、市场行为的监管（例如基金的注册与备案、基金的投资）（B项）以及对各种违法违规行为的处置措施（C项）。

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1某公募基金管理公司涉嫌违法违规操作，中国证监会介入调查。证监会在调查过程中可以采取的措施包括（）。

A．进行现场检查
A．进行现场检查
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B．询问相关人员
B．询问相关人员
B．询问相关人员
C．查阅复制相关资料
C．查阅复制相关资料
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D．以上都可以
D．以上都可以
D．以上都可以

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2下列（）不是中国人民银行在反洗钱方面的主要职责。

A．组织协调全国反洗钱工作
A．组织协调全国反洗钱工作
A．组织协调全国反洗钱工作
B．负责反洗钱资金监测
B．负责反洗钱资金监测
B．负责反洗钱资金监测
C．制定金融机构反洗钱管理规定
C．制定金融机构反洗钱管理规定
C．制定金融机构反洗钱管理规定
D．保证基金投资收益
D．保证基金投资收益
D．保证基金投资收益

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3根据规定，设立公募基金管理公司的最低注册资本要求是（）。

A．5000万元人民币
A．5000万元人民币
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B．1亿元人民币
B．1亿元人民币
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C．2亿元人民币
C．2亿元人民币
C．2亿元人民币
D．5亿元人民币
D．5亿元人民币
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最新试题

公募备案，自证监会收到材料之日起（）个工作日书面确认。

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某公募基金管理公司管理的某私募资产管理计划拟投资该公司控股股东发行的证券，以下说法错误的是()。

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普通投资者和（）在一定条件下可以互相转化。

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以下机构，属于基金服务机构的是（）。 Ⅰ 基金评价机构 Ⅱ 基金投资管理机构 Ⅲ 基金销售机构 Ⅳ 基金投资顾问

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公募基金管理人由公募基金管理公司或者经中国证监会核准取得公募基金管理业务资格的其他资产管理机构担任，前述其他资产管理机构

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资金供给方可以通过购买金融工具实现转移分散风险的目的，金融市场参与者通过金融衍生品等工具实现的主要目的中，以下表述错误的

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