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多选题 中级风险管理
2025-05-26

为有效防止风险交叉传染,资产管理业务的管理人要按照监管规定强化对合作机构的管理,下列对合作机构管理的方法中属于存续期管理的有(  )。

A.管理人对合作机构实行名单制管理
B.管理人对合作机构实施限额管理
C.管理人建立完善的合作机构管理制度体系
D.管理人对拟合作机构开展准入尽职调查
E.管理人切实履行投资管理职责

参考答案

B,E

答案解析

ACD属于管理人的准入管理要求,不属于存续期的管理要求。

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A.损失是一个事后概念,是指已经真实发生的账面损失
B.承担高风险一定会带来高收益
C.某项业务的预期损失较高反映了该业务的不确定性或风险较高
D.通常情况下,当期收益较高的业务所承担的风险也相对较高
E.风险是一个事前概念,是指在一定条件下可能遭受的损失
A.风险管理部门
B.监察稽核部门
C.公司业务部门
D.合规部门
E.内部审计部门
A.内部评级模型的验证
B.内部评级信息系统的验证
C.内部评级数据的验证
D.内部评级政策的验证
E.内部评级流程的验证