多选题 证券交易(旧版)
2007-11-06

对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括(  )。

A.经纪业务操作是否依法合规  
B.资金往来是否正常  
C.有否超范围或越权经营  
D.会计核算及财务管理是否合规

参考答案

A, B, C, D

答案解析

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A.固定资产投资  
B.调剂寸头  
C.期货市场投资  
D.股本投资
A.通常交易量较小  
B.仅为债券买卖  
C.费时较多  
D.比较集中
A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险  
B.证券公司工作人员申报差错引起的风险  
C.无权或越权代理而造成的风险  
D.交割失误引起的风险