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不定项选择题证券经纪业务营销

2009-08-01

内幕信息必须具备的基本条件是（　　）。

A．利好信息

B．具有价格敏感性

C．尚未公开

D．来源予公司内部

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参考答案

B, C

答案解析

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1 内幕交易的行为方式主要表现为（　　）。

A．行为主体知悉公司内幕信息

B．从事有价证券的交易或其他有偿转让行为

C．投资者委托证券经纪人买卖证券

D．泄露内幕信息或建议他人买卖证券

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2 单位从事内幕交易的，应当给予的处罚包括（　　）。

A．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

B．处以3万元以上30万元以下

C．处以3万元以上60万元以下的罚款

D．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

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3 《证券法》对证券公司及其从业人员的规定较多，与证券经纪业务营销密切相关的有（　　）。

A．禁止买卖和持有证券

B．发现禁止行为的报告义务

C．保密义务

D．司法协助义务

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