委托人的义务主要有（　　）。

A．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定

B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C．了解交易风险，明确买卖方式

D．按规定缴存交易结算资金

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参考答案

A, B, C, D

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1 证券经纪商的权利主要有（　　）。

A．拒绝接受不符合规定的委托要求

B．按规定收取服务费用的权利

C．公开客户的委托事项

D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

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2 证券经纪商的义务不包括（　　）。

A．接受全权委托

B．认真与客户签订《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定

C．坚持了解客户原则

D．忠实办理受托业务

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3 证券经纪商在从事证券经纪业务时必须（　　）。

A．不得侵占、损害客户的合法权益

B．不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托

C．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

D．不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

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