不定项选择题
证券市场基础
2009-07-29
对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是（ ）。
A．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
B．证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚
C．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任
D．对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理
参考答案
A, B, C
答案解析
暂无解析
你可能感兴趣的试题
A．在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款
C．单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权