单选题 法律法规与综合能力
2009-07-08

某商业银行的副行长要求营业部主任将最近一周新开户客户的手机信息整理成一个电子文件,发给他的一个大学同学,该同学在证券公司上班,想开拓一下客户市场,副行长的做法属于( )。

A.为同学帮忙,但做法有些不妥
B.最好请示一下行长,这样程序就全了
C.有违《银行业从业人员职业操守》中的信息保密
D.明显属于违法犯罪行为

参考答案

C

答案解析

暂无解析

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A.以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷给他人,违法所得数额较大的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷给他人,违法所得数额巨大的,处3年以上7年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.单位犯高利转贷罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
D.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者其他特别严重情节的,处3年以上7年以下有期徒刑,并处罚金
A.“了解客户”不仅是其所在机构的法定义务,也是自己工作中必须严格履行的一项工作要求
B.银行在与客户建立业务关系,可以不要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记
C.熟知所在机构对客户身份进行识别和登记的有关规定,了解所在机构对不同客户进行身份识别的具体要求
D.严格遵循操作流程,不得徇私情而违反规定为客户开立匿名或假名账户,这不仅将对所在机构产生不利的法律后果,也将对自己的职业发展产生不利的影响