在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有（　　）。

A．《1933年证券法》

B．《1934年证券交易法》

C．《商品交易法》

D．《1940年投资顾问法》

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参考答案

A, B, C, D

此外，涉及期货投资基金监管的法律法规还有《1940年投资公司法》、《1999年金融服务现代化法》等。

1 期货交易所的风险主要包括（　　）。

A．管理风险

B．技术风险

C．代理风险

D．交割风险

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2 在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括（　　）。

A．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司

B．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司

C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司

D．人寿保险和单位信托基金监管组织(IAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司

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3 下列针对投资基金的表述，正确的有（　　）。

A．投资基金实行的是一种集合投资制度

B．投资基金发行的基金券是一种面向个别投资者的投资工具

C．投资基金在本质上是一种金融信托

D．投资基金执行按资分配的法则

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