期货法律法规

多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
B.股东未按照出资比例行使表决权
C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动

参考答案:A, B, C, D进入在线模考
《期货公司管理办法》第九十条规定,期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改:(一)占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营;(二)直接任免期货公司的董事、监事、高级管理 人员,或者非法干预期货公司经营管理活动;(三)股东未按照出资比例行使表.决权;(四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

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1制定《期货从业人员管理办法》的目的是( )。

A.加强期货从业人员的资格管理
B.规范期货从业人员的执业行为
C.维护社会期货管理秩序
D.推动社会主义市场经济的稳定发展

2具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。

A.已被本机构聘用,且品行端正,具有良好的职业道德
B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
D.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

3下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是( )。

A.期货公司
B.期货交易所的非期货公司结算会员
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

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