期货法律法规

多选题申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交的文件和材料是( )。

A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
C.场地、设备、资金证明文件及情况说明
D.拟加人会员或者股东出资证明

参考答案:B, D进入在线模考
《期货交易所管理办法》第九条规定,申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料:(一)拟加入会员或者股东名单;(二)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(三)拟任用高级管理人员的名单及简历;(四)场地、设备、资金证明文件及情况说明。

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2期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。

A.变更营业部营业场所申请书
B.营业部的管理制度文本
C.变更营业部营业场所的详细计划
D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

3客户开立账户,出具的下列证件符合规定的有( )。

A.中国公民身份证明
B.中国法人资格合法证件
C.中国某大学的学生身份证明
D.中国其他经济组织资格的合法证件

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