多选题
期货法律法规
2009-06-05
期货公司的下列（ ）行为属于欺诈客户行为。
A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B．任用不具备资格的期货从业人员
C．挪用客户保证金
D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险
参考答案
A, C, D
答案解析
《期货交易管理条例》第七十一条规定，欺诈客户的行为包括：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；向客户提供虚假成交回报；未将客户交易指令下达到期货交易所；挪用客户保证金；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
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A．符合持续性经营规则
B．近2年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件
C．近3年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件
D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
A．对鸿运公司判处罚金
B．对鸿运公司的直接负责的主管人员，处三年以下有期徒刑威者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金
C．对鸿运公司的其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金
D．对鸿运公司的直接负责的主管人员，处三年以上十年以下有期徒刑