全部题库 / 期货法律法规 / 试题详情
单选题 期货法律法规
2011-08-07

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.1个工作日
B.2个工作日
C.3个工作日
D.5个工作日

参考答案

B

答案解析

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条:证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、 内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在 2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。