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不定项选择题 期货法律法规
2009-06-05

假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是 ( )。

A.给予警告
B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.并处1万元以上5万元以下的罚款
D.刑事起诉

参考答案

A, B, C

答案解析

《期货交易管理条例》第七十条第二款规定,期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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B.离任前由甲公司承担,离任后由乙公司承担
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D.只承担侵权责任