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多选题 期货法律法规
2009-06-05

对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取( )措施。

A.责令改正
B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.在证监会网站公示

参考答案

A, B, C

答案解析

《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格,擅自从事期货业务7的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

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A.按照中国证监会的规定履行信息披露义务
B.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
D.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
A.净资本不得低于人民币1500万元
B.净资本不得低于客户权益总额的7%
C.净资本与净资产的比例不得低于40%
D.负债与净资产的比例不得高于100%