多选题
期货法律法规
2009-06-05
证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（ ）行为。
A．代期货公司、客户收付期货保证金
B．提供期货行情信息、交易设施
C．协助办理开户手续
D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
参考答案
A, D
答案解析
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定。
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A．建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B．向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
C．告知期货保证金安全存管要求
D．及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续
A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本