期货法律法规

多选题中国证监会或者其派出机构通过( )方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A.审核材料
B.考察谈话
C.询问相关人
D.调查从业经历

参考答案:A, B, D进入在线模考
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定,中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

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1申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有( )。

A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B.通过中国证监会认可的资质测试
C.具有从事法律、会计业务2年以上经验
D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

2依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,高级管理人员包括( )。

A.总经理、副总经理
B.财务负责人
C.首席风险官
D.营业部负责人

3实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。

A.期货公司会员
B.非期货公司会员
C.结算会员
D.非结算会员

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