期货法律法规

多选题下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是( )。

A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
B.为个人不正当利益损害国家利益的。暂停其期货从业人员资格2年
C.泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的,暂停其期货从业人员资格5年

参考答案:A, C进入在线模考
违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的,由协会撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

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1期货公司允许客户开仓透支交易,客户因透支交易造成损失。对该损失的承担,下列说法正确的是( )。

A.由客户自行承担
B.由客户承担主要损失
C.由期货公司承担主要赔偿责任
D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十

2期货公司变更法定代表人,应当提交的申请材料包括( )。

A.变更法定代表人申请书
B.拟任法定代表人任职资格证明
C.股东会关于变更法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的,从其规定)
D.中国证监会规定的其他材料

3下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。

A.中国证监会
B.中国证监会的派出机构
C.期货交易所
D.期货业协会