期货法律法规

多选题申请独立董事的任职资格,应当具备的条件是( )。

A.通过中国证监会认可的资质测试
B.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
C.有履行职责所必需的时间和精力
D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者具有相关学利教学、研究的高级职称

参考答案:A, B, C进入在线模考
参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定。

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1下列人员不得担任期货公司独立董事的有( )。

A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

2为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为。

A.收付、存取或者划转期货保证金
B.代理客户从事期货交易
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D.中国证监会禁止的其他行为

3根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列( )行为。

A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B.代理客户从事期货交易
C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.中国证监会禁止的其他行为

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