期货法律法规

多选题期货公司有下列( )情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A.拟更换董事长、总经理
B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

参考答案:A, B, C, D进入在线模考
《期货公司管理办法》第三十七条规定,期货公司有下列情形之一的。应当立即书面通知全体股东。并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告:(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施; (二)拟更换董事长、总经理;(三)财务状况恶化。不符合中国证监会规定的风险监管指标标准;(四)客户发生重大透支、穿仓;(五)发生突发事件.对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

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1根据《期货交易所管理办法》的规定,发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告,下列各项中属于重大事项的是( )。

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
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3根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下( )内容。

A.向会员收取保证金的标准
B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D.向会员收取保证金的形式

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