下列关于首席风险官的说法正确的是（　）。

A．期货公司应当设首席风险官

B．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告

C．期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告

D．首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换

查看答案及解析进入在线模考

参考答案

A, C

答案解析

《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。

你可能感兴趣的试题

1 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列（　）材料应当至少保存20年。

A．有关开户、变更、销户的客户资料档案

B．交易结算记录

C．错单记录

D．客户投诉档案

查看解析在线模考

2 某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列（　）申请材料。

A．加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件

B．《高级管理人员情况表》

C．控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告

D．会计师事务所出具的前3年度的财务报告

查看解析在线模考

3 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（　）。

A．相应的责任追究程序

B．应当承担的责任

C．责任限制制度

D．赔偿额度

查看解析在线模考

下列关于首席风险官的说法正确的是（ ）。

参考答案

答案解析

你可能感兴趣的试题

下列关于首席风险官的说法正确的是（　）。