期货法律法规

多选题对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。

A.责令改正 
B.监管谈话 
C.出具警示函 
D.罚款

参考答案:A, B, C进入在线模考
《期货从业人员管理办法》第二十九条规定,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

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1甲系某从事期货经营机构的人员,一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当( )。

A.坚决予以抵制
B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
C.机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
D.直接向中国证监会或者协会报告

2期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

A.金融期货结算业务资格申请书
B.从事金融期货结算业务的计划书
C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

3属于期货交易所总经理的职权的是( )。

A.主持期货交易所的日常工作
B.决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员,决定员工的工资和奖惩
C.拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告
D.主持会员大会和理事会会议

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