期货法律法规

多选题国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,下列属于该机构职责的是( )。

A.对证券期货业协会的活动进行指导和监督 
B.开展与期货市场有关的国际投资和交流活动 
C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施 
D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

参考答案:A,B进入在线模考
【答案】AB
【解析】《期货交易管理条例》第五十条规定,国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行下列职责:(一)制定有关期货市场监督管理的规章、 规则,并依法行使审批权;(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理;(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并 监督实施;(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动。

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1下列关于期货公司的表述正确的有( )。

A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 
B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决腐前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试 
C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计 
D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

2因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当( )。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.由客户自行承担
C.双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任 
D.由该经营机构赔偿损失

3在期货交易中,期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任。以下选项中,期货公司应承担的赔偿额不超过损失的80%的是( )。

A.期货公司接受客户全权委托进行期货交易所造成的客户的损失
B.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,并且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失
C.期货公司没有代客户履行申请交割义务而造成的客户的损失
D.期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易所造成的损失

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