期货法律法规

单选题未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )以下罚款。

A.3万元 
B.5万元 
C.10万元 
D.20万元

参考答案:A进入在线模考
《期货从业人员管理办法》第三十一条规定.未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

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1关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是( )。

A.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B.不得以本人或者他人名义从事期货交易
C.向客户提供专业服务时,不得对客户作出赢利保证
D.坚持客户利益高于一切的原则

2我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是( )。

A.中国证监会 
B.期货交易所
C.中国人民银行 
D.中国期货业协会

3甲欲申请设立一期货交易所,但是不知道如何申请,于是前去咨询律师,律师告诉他申请设立期货交易所,应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是( )。

A.申请书
B.章程和交易规则草案
C.期货交易所的经营计划
D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

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