期货法律法规
不定项选择题李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。
A．给予警告处分
B．认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
C．撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D．期货业协会无权予以处罚
参考答案：C进入在线模考
参见《期货从业人员执业行为准则》第四十条规定。
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1孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作，但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司。导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（ ）应承担该损失。
A．A期货公司
B．B期货公司
C．孙某
D．孙某和B期货公司
2期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。
A．国务院
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．中国证监会
3期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A．监事会
B．独立董事
C．首席风险官
D．首席执行官
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